《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施了吗?

2024-05-10

1. 《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施了吗?

《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)是深入贯彻“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号)要求的具体成果。

这标志着我国资本市场基础制度建设又向前迈进了重要一步,对我国资本市场健康发展和中小投资者权益保护将带来积极和深远的影响。
《证券期货投资者适当性管理办法》的定位《办法》定位于适当性管理的“母法”,明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等适当性管理各环节的标准或底线,归纳整合了各市场、产品、服务的适当性相关要求,成为各市场、产品、服务适当性管理的基本依据。

《办法》的核心是强化经营机构的适当性责任,围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、充分揭示风险、提出匹配意见等核心内容,通过一系列看得见、抓得着的制度安排,规范经营机构义务,明确监管机构和自律组织履职要求,制定逐一对应的监督管理措施,确保各项适当性要求落到实处,实现将适当的产品销售给适合的投资者。

这也是境外投资者适当性制度普遍遵循的基本逻辑,2008年金融危机后,境外成熟市场普遍要求金融中介机构在向投资者销售产品时,遵循一系列适当性行为准则,确保履行适当性义务,比如美国2010年《多德-弗兰克法案》进一步提高了金融中介的适当性义务要求。

《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施了吗?

2. 证券从业人员可以投资期货吗?

可以。如果你是证券从业人员,可以开立期货账户,投资期货,但是不可以开立证券账户,
简单说,你干哪一行,就不能开哪一行的账户,必须保持独立性,但是可以开另一行的账户。2019年证券从业资格考试有6次,具体时间如下图:
协会官网:中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)
报名入口:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
报考科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》
报名费用:61元/科
报名方式:网上报名
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3. 券商,期货公司重申了期货的交易规则是什么?期货最低多少才能去炒

简单来说就是:1、双向交易制度,即可以像股票一样做多,低买高卖,也可以做空,高点开仓卖出合约,低点买入平仓,一样赚取价差。2、当日无负债结算制度,期货每天一结算,按照形成的结算价,对当天的盈亏结清。3、保证金交易制度,期货交易不需要全额,只需所交易合约价值的5%-20%的保证金即可进行交易,保证金比率根据品种不同而不同,期货公司为了防范风险,会在交易所保证金比例基础上增加几个点。举个例子来说,一手股指期货价值如果是100万,保证金比例是15%,那么你只需要15万就可以做一手股指期货合约。4、期货合约标准化及集中交易,个人投机者一般以赚取价差为目的,不牵涉到现货,交易的标的就是标注化的期货合约,你可以理解为标准化的合同。
另外还有其他一些交易规则,就不详细说了,想要专业的了解,建议看看期货从业资格考试的《期货基础知识》教材,
期货交易资金门槛开户的时候没什么限制,开户也是免费的,但是多少资金能做,要看你做什么品种,小麦,玉米,豆粕,菜粕,这些品种两三千块钱就能做一手,其他金属、能源、化工类的品种一手需要的资金大概在1-5万左右不等,股指期货做一手需要十几万,股指期货开户有资金门槛,一般资金不低于五十万。
如需要详细了解,可以私信M我

券商,期货公司重申了期货的交易规则是什么?期货最低多少才能去炒